эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной
бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету
депо. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных
ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в
системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае
депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Решение о
выпуске ценных бумаг - документ, зарегистрированный в органе
государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные
для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой. Сертификат
эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и
удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество
ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента
исполнения его обязательств на основании такого сертификата. Владелец -
лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином
вещном праве. Обращение ценных бумаг - заключение гражданско-правовых
сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги. Размещение
эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом
первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Эмиссия
ценных бумаг - установленная настоящим Федеральным законом
последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных
бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в
том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица),
зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды
деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона.
Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные бумаги,
произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о
правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.
Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый)
код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.
Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Глава 2. Виды
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Статья 3. Брокерская
деятельность Брокерской деятельностью признается совершение
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или
комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а
также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на
полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный
участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью,
именуется брокером. Передоверие брокерами совершения сделок допускается
только брокерам. Передоверие допускается, если оно оговорено в договоре
комиссии или поручения либо в случаях, когда брокер вынужден к этому силой
обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением
последнего. Передоверие осуществляется в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации. Брокер должен выполнять поручения
клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не
предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки,
осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат
приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого
брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае наличия
у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на
наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить
последнего о наличии у него такого интереса. В случае, если брокер
действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать
обязательство хранить денежные средства, предназначенные для
инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных
бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером
до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с
условиями договора. Часть прибыли, полученной от использования указанных
средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором
перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или давать
обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им
денежных средств. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента,
о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего
поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов
клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Статья
4. Дилерская деятельность Дилерской деятельностью признается совершение
сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем
публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг
с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным
лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный участник
рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется
дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся
коммерческой организацией. Кроме цены дилер имеет право объявить иные
существенные условия договора купли - продажи ценных бумаг: минимальное и
максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также
срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в
объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить
договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае
уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о